2020-05-07
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中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令
第 2 號(hào)
為加強(qiáng)對(duì)咨詢工程師（投資）的行業(yè)自律管理，明確法律責(zé)任，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，保證服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)工程咨詢行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)）、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第29號(hào)）及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，特制定《咨詢工程師（投資）管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自
主任：徐紹史
2013年5月30日
咨詢工程師（投資）管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)咨詢工程師（投資）的行業(yè)自律管理，明確法律責(zé)任，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，保證服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)工程咨詢行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)）、《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第29號(hào)）及國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱咨詢工程師（投資）是指合法取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）職業(yè)水平證書》（以下簡(jiǎn)稱水平證書）后，在中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中咨協(xié)會(huì)）登記合格并取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）登記證書》（以下簡(jiǎn)稱登記證書）的人員。
第三條 咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量，其所提供的工程咨詢服務(wù)質(zhì)量，關(guān)系到投資決策科學(xué)化水平，關(guān)系到投資建設(shè)質(zhì)量和效益，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展。
第四條 咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定，恪守行業(yè)公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感，堅(jiān)持獨(dú)立、公正、客觀、科學(xué)的原則，認(rèn)真履行工程咨詢服務(wù)合同。
第五條 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家發(fā)展改革委）負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國(guó)工程咨詢行業(yè)發(fā)展。各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委負(fù)責(zé)指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)工程咨詢行業(yè)發(fā)展。
中咨協(xié)會(huì)是工程咨詢行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)全國(guó)咨詢工程師（投資）的管理工作。各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工程咨詢協(xié)會(huì)按照中咨協(xié)會(huì)的要求，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)咨詢工程師(投資)的相關(guān)管理工作，并接受中咨協(xié)會(huì)的監(jiān)督檢查。
第六條 咨詢工程師（投資）的管理工作包括登記服務(wù)、執(zhí)業(yè)檢查、繼續(xù)教育以及其他管理事項(xiàng)。
第七條 咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)自覺(jué)參加繼續(xù)教育，學(xué)習(xí)和掌握工程咨詢新理論、新技術(shù)、新方法以及與工程咨詢相關(guān)的新政策，不斷提高專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育辦法，由中咨協(xié)會(huì)另行制定。
第二章 登記服務(wù)
第八條 取得水平證書并申請(qǐng)登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位。執(zhí)業(yè)單位不具備工程咨詢資格的，符合登記條件的人員將取得有效期一年的預(yù)登記資格。
第九條 登記服務(wù)分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。
第十條 登記服務(wù)每年集中辦理，辦理時(shí)間及相關(guān)具體要求由中咨協(xié)會(huì)提前兩個(gè)月向社會(huì)公告。
第十一條 各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工程咨詢協(xié)會(huì)是咨詢工程師(投資)登記服務(wù)的初審機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)咨詢工程師(投資)登記申請(qǐng)的受理、初審工作。
第十二條 申請(qǐng)登記的人員應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)送初審機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合規(guī)定形式的，初審機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。
第十三條 初審機(jī)構(gòu)受理申請(qǐng)后提出初審意見，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送中咨協(xié)會(huì)。中咨協(xié)會(huì)組織專家對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，對(duì)評(píng)審合格的人員予以登記并頒發(fā)登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。
第一節(jié) 初始登記
第十四條 申請(qǐng)人依據(jù)其所學(xué)專業(yè)、工作經(jīng)歷和工程咨詢業(yè)績(jī)，申請(qǐng)初始登記。申請(qǐng)人最多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè)。
專業(yè)類別劃分如下：
（一）公路；（二）鐵路；（三）城市軌道交通；（四）民航；（五）核電；（六）核工業(yè)；（七）水電；（八）火電；（九）煤炭；（十）新能源；（十一）石油天然氣；（十二）石化；（十三）化工醫(yī)藥；（十四）建筑材料；（十五）機(jī)械；（十六）電子；（十七）通信信息；（十八）廣播電影電視；（十九）輕工；（二十）紡織化纖；（二十一）鋼鐵；（二十二）有色冶金；（二十三）農(nóng)業(yè)；（二十四）林業(yè)；（二十五）水利工程；（二十六）港口河海工程；（二十七）工程勘察（水文地質(zhì)、工程測(cè)量和巖土工程）；（二十八）生態(tài)建設(shè)和環(huán)境工程；（二十九）市政公用工程（按市政交通、給排水、燃?xì)鉄崃?、風(fēng)景園林、環(huán)境衛(wèi)生等具體專業(yè)分別申請(qǐng)）；（三十）建筑；（三十一）城市規(guī)劃；（三十二）工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)；（三十三）其他（按旅游工程、商物糧、郵政工程、氣象工程、礦產(chǎn)開發(fā)、土地整理、減貧工程、移民工程、海洋工程等具體專業(yè)分別申請(qǐng)）。
第十五條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）初始登記申請(qǐng)表；
（二）人員證明材料：包括身份證、畢業(yè)證書、職稱證書、水平證書、聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及職業(yè)道德證明、社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明等；
（三）業(yè)績(jī)證明材料：包括申請(qǐng)人作為主要參加人完成的工程咨詢成果和相關(guān)證明；
（四）繼續(xù)教育學(xué)時(shí)證明（在取得水平證書的當(dāng)年申請(qǐng)初始登記的無(wú)需提供）。
第十六條 有下列情形之一的，不予初始登記：
（一）不具有完全民事行為能力；
（二）因在工程咨詢工作中有重大過(guò)失，受到行政處罰或撤職以上行政處分，且自處罰、處分決定之日至申請(qǐng)登記之日不滿2年；
（三）因以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記后被注銷登記，且自注銷之日至申請(qǐng)登記之日不滿3年；
（四）受到刑事處罰，且自刑事處罰執(zhí)行完畢之日至申請(qǐng)登記之日不滿5年；
（五）根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，不應(yīng)給予登記的其他情形。
第十七條 初始登記的有效期為3年。
第二節(jié) 變更登記
第十八條 咨詢工程師（投資）需要變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。
第十九條 申請(qǐng)變更執(zhí)業(yè)單位應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）變更登記（執(zhí)業(yè)單位）申請(qǐng)表（跨初審機(jī)構(gòu)的還需提交備案登記表）；
（二）人員證明材料：包括原登記證書、新執(zhí)業(yè)單位出具的聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明、原執(zhí)業(yè)單位解聘證明等。
第二十條 申請(qǐng)變更專業(yè)應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）變更登記（專業(yè)）申請(qǐng)表；
（二）人員證明材料：包括原登記證書、職稱證書、學(xué)制在1年以上的與新申請(qǐng)專業(yè)密切相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)、學(xué)歷或?qū)W位證明等的復(fù)印件，以及社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明等；
（三）業(yè)績(jī)證明材料：包括申請(qǐng)人作為主要參加人完成的工程咨詢成果和相關(guān)證明；
（四）繼續(xù)教育證明。
第二十一條 變更登記不改變?cè)怯浻行凇?/font>
第三節(jié) 繼續(xù)登記
第二十二條 咨詢工程師（投資）登記有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在登記期滿前按公告規(guī)定時(shí)間申請(qǐng)繼續(xù)登記。申請(qǐng)人要求變更登記的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提出申請(qǐng)。
第二十三條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（一）繼續(xù)登記申請(qǐng)表；
（二）人員證明材料：包括原登記證書、聘用合同（或任命文件）等的復(fù)印件，以及職業(yè)道德證明、社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)或人事證明等；
（三）繼續(xù)教育證明；
（四）同時(shí)申請(qǐng)變更登記的，還應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條至第二十條的規(guī)定，提供相應(yīng)材料。
第二十四條 有下列情形之一的，不予繼續(xù)登記：
（一）本辦法第十六條所規(guī)定的情形；
（二）不接受執(zhí)業(yè)檢查；
（三）受到本辦法第四十條規(guī)定的處分尚未期滿。
第二十五條 繼續(xù)登記的有效期為3年。
第四節(jié) 注銷登記
第二十六條 咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：
（一）不具有完全民事行為能力；
（二）因在工程咨詢工作中有重大過(guò)失，受到行政處罰或撤職以上行政處分；
（三）受到刑事處罰；
（四）脫離工程咨詢單位；
（五）同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位從業(yè)；
（六）以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記證書；
（七）執(zhí)業(yè)檢查不合格；
（八）依法應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。
第二十七條 工作人員有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：
（一）超越職權(quán)或違反規(guī)定程序做出準(zhǔn)予登記決定；
（二）對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予登記；
（三）依法應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。
第二十八條 中咨協(xié)會(huì)對(duì)被注銷登記的人員名單予以公告。
第二十九條 被注銷登記的人員在具備初始登記條件后，可以重新申請(qǐng)初始登記。
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)定
第三十條 登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)對(duì)其出具的工程咨詢成果簽名,加蓋本人執(zhí)業(yè)專用章,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第三十一條 咨詢工程師（投資）需妥善保管和使用本人的登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。如有損壞或丟失，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定程序向中咨協(xié)會(huì)申請(qǐng)補(bǔ)發(fā)。
第三十二條 咨詢工程師（投資）不得有以下行為：
（一）在執(zhí)業(yè)中弄虛作假；
（二）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)；
（三）涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章；
（四）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬勞。
第四章 權(quán)利和義務(wù)
第三十三條 咨詢工程師（投資）可以從事以下工程咨詢業(yè)務(wù)：
（一）規(guī)劃咨詢；
（二）編制項(xiàng)目建議書；
（三）編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告；
（四）評(píng)估咨詢；
（五）工程項(xiàng)目管理；
（六）國(guó)家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。
第三十四條 咨詢工程師(投資)的權(quán)利：
（一）以咨詢工程師(投資)的名義執(zhí)業(yè)；
（二）受托主持政府投資項(xiàng)目和實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目的工程咨詢業(yè)務(wù)；
（三）任何單位和個(gè)人修改咨詢工程師(投資)主持完成的工程咨詢成果，應(yīng)當(dāng)征得該咨詢工程師(投資)同意并簽名蓋章；特殊情況下，可以由其他咨詢工程師（投資）修改、簽名蓋章，并對(duì)修改部分承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第三十五條 咨詢工程師(投資)的義務(wù)：
(一)遵守國(guó)家法律法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護(hù)國(guó)家、社會(huì)利益和業(yè)主合法利益；
(二)秉持行業(yè)行為準(zhǔn)則，保證工程咨詢服務(wù)質(zhì)量；
(三)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定；
(四)廉潔執(zhí)業(yè)；
(五)自覺(jué)接受執(zhí)業(yè)檢查。
第五章 執(zhí)業(yè)檢查
第三十六條 中咨協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織各初審機(jī)構(gòu)對(duì)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，并對(duì)執(zhí)業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題按規(guī)定進(jìn)行處理。
第三十七條 執(zhí)業(yè)檢查內(nèi)容包括：
（一） 遵守國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定的情況；
（二） 登記申請(qǐng)材料的真實(shí)性；
（三） 遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；
（四） 行使權(quán)利、履行義務(wù)情況；
（五） 接受繼續(xù)教育情況；
（六） 其他應(yīng)當(dāng)檢查的情況。
第六章 法律責(zé)任
第三十八條 咨詢工程師（投資）在登記申請(qǐng)中弄虛作假的，當(dāng)年不予登記且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)登記。
第三十九條 咨詢工程師（投資）違反本辦法第三十二條規(guī)定的，由中咨協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。
第四十條 初審機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，由中咨協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重要求改正或根據(jù)行業(yè)自律規(guī)定作出相應(yīng)處理。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。
（一）不按規(guī)定受理登記申請(qǐng)；
（二）在受理過(guò)程中，未按規(guī)定告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)正的材料；
（三）伙同申請(qǐng)人弄虛作假；
（四）其他違反本辦法規(guī)定的情形。
第四十一條 工作人員在咨詢工程師（投資）管理過(guò)程中，索取、收受賄賂或者謀取其他不正當(dāng)利益的，按照有關(guān)規(guī)定給予處罰。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。
第七章 附 則
第四十二條 中咨協(xié)會(huì)通過(guò)中國(guó)工程咨詢網(wǎng)公布咨詢工程師（投資）管理有關(guān)信息。
第四十三條 本辦法由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第四十四條 本辦法自2013年7月1日起施行?！蹲?cè)咨詢工程師（投資）注冊(cè)管理辦法（試行）》（發(fā)改投資〔2005〕983號(hào)）同時(shí)廢止。本辦法施行前合法取得《中華人民共和國(guó)咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》的，視同取得水平證書。