2017-05-12
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PPP項(xiàng)目流程大致可分為5個(gè)階段，項(xiàng)目發(fā)起、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目采購、項(xiàng)目執(zhí)行、項(xiàng)目移交。根據(jù)財(cái)政部官方數(shù)據(jù)顯示，截至3月底，PPP全國入庫項(xiàng)目已達(dá)12287個(gè)，累計(jì)投資額14.6萬億元。
據(jù)圖2-4-1，一季度進(jìn)入執(zhí)行或移交階段的項(xiàng)目在逐月增加，落地速度在加快。但在PPP項(xiàng)目推進(jìn)過程中，還有很多專業(yè)問題值得我們?nèi)W(xué)習(xí)研究。
為此，度川管理研究部整理了在PPP項(xiàng)目5個(gè)階段中的常見問題，以饗讀者！
一、項(xiàng)目識別階段
01
問題一
誰能發(fā)起PPP項(xiàng)目？應(yīng)當(dāng)向誰提出？
按照指南的要求，政府方和社會(huì)資本都可以發(fā)起項(xiàng)目。
政府發(fā)起是由財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目，向財(cái)政部門申報(bào)。
社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。
在實(shí)踐中，通常PPP項(xiàng)目是由行業(yè)主管部門、下屬的平臺(tái)公司或社會(huì)資本發(fā)起，向當(dāng)?shù)氐呢?cái)政部門申報(bào)。如果是省一級向下主導(dǎo)PPP項(xiàng)目的地區(qū)，是由市/縣級的地方政府，委托當(dāng)?shù)氐呢?cái)政部門，向省PPP中心申報(bào)，省PPP中心會(huì)通過篩選和分類，建立三個(gè)“庫”：示范庫、推介庫和備選庫，重點(diǎn)支持示范庫和推介庫的項(xiàng)目，例如給予省級的財(cái)政補(bǔ)貼等。
02
問題二
立項(xiàng)階段《可研》的必要性，沒有可研是否會(huì)影響下面工作的推進(jìn)？
這里的《可研》全稱是《工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告》，是報(bào)發(fā)改委立項(xiàng)審批中重要的支撐性報(bào)告。
在財(cái)政部發(fā)的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》中提到了，在項(xiàng)目發(fā)起階段，“新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案”，可以看出新建項(xiàng)目是必須要提交可研的，而存量項(xiàng)目因?yàn)橐呀?jīng)立項(xiàng)，實(shí)際上也是提交過可研的。在《合同指南》中也提到了“如包含工程建設(shè)的合作項(xiàng)目，應(yīng)明確可行性研究、勘察設(shè)計(jì)等前期工作要求”。因此,從理論上來說，可研是項(xiàng)目立項(xiàng)的依據(jù)，如果沒有可研，項(xiàng)目不能通過立項(xiàng)，是否采取PPP都不可能實(shí)施。
現(xiàn)實(shí)情況是，各地都在緊鑼密鼓的推動(dòng)PPP項(xiàng)目，如果嚴(yán)格按照程序一步一步的實(shí)施，那么很可能錯(cuò)過一段時(shí)間的政策支持。以我們在某省操作的大量案例來看，通常是《項(xiàng)目建議書》報(bào)發(fā)改委審批確定立項(xiàng)之后，可以先提交PPP的初步實(shí)施方案，與可研同步推進(jìn)，最終仍然需要可研來確定項(xiàng)目的邊界條件、準(zhǔn)確參數(shù)，作為調(diào)整實(shí)施方案的重要依據(jù)。
缺少可研會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目流程不完備，實(shí)施方案(或初步實(shí)施方案)依據(jù)不充分不準(zhǔn)確，無論是業(yè)主方、社會(huì)資本，還是咨詢機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)清楚其中存在的風(fēng)險(xiǎn)。如果按照非常規(guī)的流程推進(jìn)項(xiàng)目，在具體操作實(shí)施中，需要向省級的相關(guān)部門了解清楚各項(xiàng)工作的要求，確保進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)。
03
問題三
哪些主體可以作為實(shí)施機(jī)構(gòu)？
發(fā)改委2724號文對實(shí)施機(jī)構(gòu)進(jìn)行了描述：實(shí)施機(jī)構(gòu)是由政府確定，作為PPP項(xiàng)目的實(shí)施主體，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作。
其中實(shí)施機(jī)構(gòu)在選擇合作伙伴時(shí)即作為采購人，通過政府采購的流程選擇合作伙伴，同時(shí)負(fù)責(zé)資格預(yù)審、談判、最終確認(rèn)等工作（可以委托采購代理機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)事宜）。
關(guān)于哪些主體能夠成為實(shí)施機(jī)構(gòu)，在財(cái)政部76號文中，“政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作”。發(fā)改委2724號文也提出“按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)”。
綜上，只要是政府授權(quán)的,職能部門、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門、行業(yè)運(yùn)營公司、其他相關(guān)機(jī)構(gòu)（平臺(tái)，地方國企）均可作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。
但是我們在實(shí)施的過程中發(fā)現(xiàn),部分職能部門、事業(yè)單位、行業(yè)管理部門若作為實(shí)施機(jī)構(gòu)，可能直接參與到項(xiàng)目的經(jīng)營中，同時(shí)又承擔(dān)了項(xiàng)目的監(jiān)管、考核等職責(zé)，存在“既做運(yùn)動(dòng)員,又做裁判員”的風(fēng)險(xiǎn)。因此建議將實(shí)施運(yùn)營和監(jiān)管考核分開，由兩個(gè)主體分別承擔(dān)各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作，以確保政府簡政放權(quán)，不過度干預(yù)市場。
04
問題四
物有所值評價(jià)和財(cái)政可行性論證由誰來做？
因?yàn)殚_展PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證的主體要么是行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的財(cái)政部門，要么一般是事業(yè)單位的PPP中心，但不管是財(cái)政部門還是PPP中心，它們在聘請第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)提供服務(wù)時(shí)，屬于政府購買服務(wù)的范疇，也屬于《中華人民共和國政府采購法》約束的范疇。因此，PPP項(xiàng)目本級財(cái)政部門或PPP中心在會(huì)同行業(yè)主管部門開展財(cái)政承受能力論證工作并聘請第三方專業(yè)中介機(jī)構(gòu)予以協(xié)助時(shí)，必須符合政府采購法律法規(guī)的要求，而不能隨意委托。
二、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段
05
問題五
PPP項(xiàng)目在準(zhǔn)備期需要完成哪些主要工作？
1、整體架構(gòu)搭建；2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配；3、項(xiàng)目運(yùn)作方式確定；4、項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)確定；5、項(xiàng)目合同體系確定；6、監(jiān)管架構(gòu)確定；7、采購方式確定；8、實(shí)施方案審核與核準(zhǔn)。
06
問題六
PPP模式的核心要素有哪些？
PPP模式的核心要素有三個(gè)：一是社會(huì)資本與政府部門是平等的伙伴關(guān)系。在達(dá)到共同目標(biāo)的基礎(chǔ)上，社會(huì)資本對利潤的追求與政府公共部門對公共福利的追求也應(yīng)被共同實(shí)現(xiàn)；二是利潤的可控制性。PPP項(xiàng)目一般都是社會(huì)公益項(xiàng)目，應(yīng)確保其盈利，但不能因追逐暴利而傷害其公益性；三是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。PPP模式應(yīng)根據(jù)承擔(dān)能力劃分風(fēng)險(xiǎn)，從而降低項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)。
07
問題七
PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容？
PPP項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中的核心環(huán)節(jié)，需要綜合協(xié)調(diào)和合理配置各方權(quán)利義務(wù)。根據(jù)《財(cái)政部PPP模式操作指南》的相關(guān)規(guī)定，交易結(jié)構(gòu)主要包括項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)、回報(bào)機(jī)制和相關(guān)配套安排。
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問題八
結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中應(yīng)考慮哪些問題？
在PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中通常應(yīng)考慮項(xiàng)目類型、政府的市場化目標(biāo)以及社會(huì)資本的投資目標(biāo)、政府或國有企業(yè)的參與方式、項(xiàng)目建設(shè)范圍和資產(chǎn)范圍、項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、項(xiàng)目運(yùn)營安排、計(jì)劃實(shí)施進(jìn)度、政府監(jiān)管體系、價(jià)格水平及收費(fèi)機(jī)制等問題。
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問題九
為什么要建立浮動(dòng)收益率機(jī)制？
在PPP項(xiàng)目規(guī)劃和實(shí)施過程中，社會(huì)資本最關(guān)注的無疑是回報(bào)率，但PPP項(xiàng)目的時(shí)間跨度長、投資額度大，如果調(diào)價(jià)機(jī)制不明確，幾乎沒有社會(huì)資本敢投入PPP項(xiàng)目，因此，建立浮動(dòng)收益率機(jī)制，是解決基層政府“一頭霧水”的關(guān)鍵，也是激活社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要途徑。
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問題十
是否有必要建立價(jià)格管控機(jī)制？
在PPP項(xiàng)目實(shí)踐中，設(shè)計(jì)出一個(gè)科學(xué)合理的價(jià)格管控機(jī)制非常重要，有助于防止“短期的價(jià)格競爭行為”異化為“長期的價(jià)格壟斷行為”。
要設(shè)計(jì)一個(gè)有效的價(jià)格機(jī)制，來管控廠商在整個(gè)特許經(jīng)營期內(nèi)可能發(fā)生的價(jià)格壟斷行為，并向廠商的價(jià)格行為施加競爭壓力，可以采用“利潤率限定”，“價(jià)格封頂或包干”，同域、同業(yè)“價(jià)格比較”等方式，如在相關(guān)項(xiàng)目協(xié)議的價(jià)格章節(jié)中規(guī)定，如果結(jié)算價(jià)格經(jīng)過一段時(shí)間的實(shí)施后，與同區(qū)域其他同類企業(yè)相比失去競爭性，明顯高于同行業(yè)平均水平，則需重新核定結(jié)算價(jià)格；又如可以規(guī)定企業(yè)的成本，包括其采購設(shè)施數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格和工程建設(shè)成本等，應(yīng)當(dāng)不高于行業(yè)的可比較的合理水平。
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問題十一
PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營期應(yīng)如何設(shè)計(jì)？
特許經(jīng)營期的設(shè)計(jì)選擇主要取決于兩個(gè)因素：項(xiàng)目的施工難度（簡單還是復(fù)雜）和市場特性（市場性還是合同性）。施工簡單的項(xiàng)目，可以比較準(zhǔn)確地估計(jì)施工期，完工風(fēng)險(xiǎn)較小。因此，選用單時(shí)段結(jié)構(gòu)還是雙時(shí)段結(jié)構(gòu)差別不大。而施工復(fù)雜的項(xiàng)目，難以準(zhǔn)確地估計(jì)施工期，完工風(fēng)險(xiǎn)較大，選用雙時(shí)段結(jié)構(gòu)可以降低項(xiàng)目公司的完工風(fēng)險(xiǎn)。再通過激勵(lì)措施的設(shè)計(jì)，進(jìn)一步調(diào)整完工風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目公司和政府之間的分擔(dān)程度。而就市場特性而言，合同型市場中政府可以有多種激勵(lì)措施設(shè)計(jì)用以選擇，而市場型市場中，政府選擇范圍較小。
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問題十二
賦予特許經(jīng)營權(quán)的PPP項(xiàng)目中投融資手段有哪些？
能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營項(xiàng)目中，可采用的投融資手段包括一般銀行貸款，項(xiàng)目預(yù)期收益質(zhì)押貸款，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供項(xiàng)目資本金，發(fā)行項(xiàng)目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)，成立私募基金，發(fā)行企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、公司債?quán)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。
三、項(xiàng)目采購階段
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問題十三
由誰確定采購方式，社會(huì)資本方是否可以提出采購方式建議？
通常采購方式的選擇，有所在地的財(cái)政部門最終確定，最終體現(xiàn)在“實(shí)施方案”中，批準(zhǔn)了實(shí)施方案，就相當(dāng)于批準(zhǔn)了項(xiàng)目的采購方式。
社會(huì)資本可以根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，根據(jù)《操作指南》、《競爭性磋商管理辦法》等文件的要求，提出采購方式的建議，但最終的決定（審批）權(quán)仍在地方財(cái)政。
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問題十四
競爭性磋商與競爭性談判有哪些區(qū)別？
首先，“競爭性談判”與“競爭性磋商”的最大區(qū)別，在成交供應(yīng)商（社會(huì)資本方）的確定方式以及候選成交供應(yīng)商（社會(huì)資本方）的推薦方法及評審標(biāo)準(zhǔn)中，“競爭性談判”最終是由“價(jià)格”決定（即以價(jià)格低者獲得），“競爭性磋商”主要看“綜合條件”，而不僅僅看價(jià)格（綜合情況最優(yōu)著獲得）。
第二，在程序和時(shí)限層面，競爭性磋商在總體上要寬于競爭性談判。
第三，在保證金層面，競爭性磋商明確規(guī)定“供應(yīng)商未按照磋商文件要求提交磋商保證金的，響應(yīng)無效”，而競爭性談判無此明確規(guī)定。
第四，在重新評審標(biāo)準(zhǔn)上，競爭性磋商增加了重新評審的情形，賦予政府方更多的權(quán)利。競爭性談判規(guī)定：“除資格性審查認(rèn)定錯(cuò)誤和價(jià)格計(jì)算錯(cuò)誤外，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評審。”
而競爭性磋商則規(guī)定：“除資格性檢查認(rèn)定錯(cuò)誤、分值匯總計(jì)算錯(cuò)誤、分項(xiàng)評分超出評分標(biāo)準(zhǔn)范圍、客觀分評分不一致、經(jīng)磋商小組一致認(rèn)定評分畸高、畸低的情形外，采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)不得以任何理由組織重新評審；采購人或者采購代理機(jī)構(gòu)不得通過對樣品進(jìn)行檢測、對供應(yīng)商進(jìn)行考察等方式改變評審結(jié)果。”
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問題十五
競爭性磋商邀請供應(yīng)商有幾種方式？
有三種方式：1、在省級以上財(cái)政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告選擇供應(yīng)商；2、從省級以上財(cái)政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機(jī)抽取；3、采購人、評審專家分別推薦（需要出具書面推薦意見）。
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問題十六
采用競爭性磋商，若意向投資人退出，如何解決？
如果意向投資人在競爭性磋商文件發(fā)出后選擇退出，那本次競爭性磋商為無效，應(yīng)選擇二次采購。如果一直沒有意向的投資人可以推薦，建議選擇邀請供應(yīng)商的第一種方式：在省級以上財(cái)政部門指定媒體發(fā)布競爭性磋商公告選擇供應(yīng)商。
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問題十七
資格預(yù)審是否屬于PPP項(xiàng)目采購階段的必要組成部分？
依照《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》第五條的規(guī)定：“PPP項(xiàng)目采購應(yīng)當(dāng)實(shí)行資格預(yù)審。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭”。法律條文中“應(yīng)當(dāng)”系強(qiáng)制性規(guī)范，對于“應(yīng)當(dāng)”的理解就等同于“必須”。所以，PPP項(xiàng)目采購必須實(shí)行資格預(yù)審。
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問題十八
業(yè)主方能否直接發(fā)布資格預(yù)審公告？
業(yè)主是可以自行招標(biāo)、發(fā)布相關(guān)公告的，但由于大部分業(yè)主對此并不專業(yè)，所以一般都采用委托的方式，委托專業(yè)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行操作。以我們所操作的西部某市的PPP為例，業(yè)主方（地方政府）并不了解如何合法合規(guī)的招標(biāo)，因此希望通過委托代理，將程序上的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分?jǐn)偤娃D(zhuǎn)移。
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問題十九
采用競爭性磋商采購方式采購的政府購買服務(wù)項(xiàng)目，若在采購過程中符合要求的供應(yīng)商只有一家，采購方應(yīng)如何處理？
依照財(cái)政部2015年6月30日發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》：采用競爭性磋商采購方式采購的政府購買服務(wù)項(xiàng)目（含政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目），在采購過程中符合要求的供應(yīng)商（社會(huì)資本）只有2家的，競爭性磋商采購活動(dòng)可以繼續(xù)進(jìn)行。采購過程中符合要求的供應(yīng)商（社會(huì)資本）只有1家的，采購人（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）或者采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止競爭性磋商采購活動(dòng)，發(fā)布項(xiàng)目終止公告并說明原因，重新開展采購活動(dòng)。
四、項(xiàng)目執(zhí)行階段
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問題二十
項(xiàng)目執(zhí)行階段的內(nèi)容包括哪些？
項(xiàng)目執(zhí)行的核心是項(xiàng)目實(shí)施管理，項(xiàng)目執(zhí)行階段實(shí)施管理內(nèi)容可分為融資管理、建設(shè)期監(jiān)管、運(yùn)營期監(jiān)管及評估、履約保障管理。
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問題二十一
項(xiàng)目融資管理的主要內(nèi)容是什么？
融資管理的重點(diǎn)在于社會(huì)資本或項(xiàng)目公司是否能夠向PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)遞交的實(shí)施項(xiàng)目所需的有關(guān)融資文件及其它證明文件，用以證明項(xiàng)目公司為建設(shè)項(xiàng)目所需的全部股本資金和債務(wù)資金已經(jīng)到位，或已完成融資手續(xù)。
相關(guān)證明包括項(xiàng)目公司驗(yàn)資報(bào)告，項(xiàng)目公司銀行賬戶余額證明，金融機(jī)構(gòu)提供的融資、貸款協(xié)議，以及與貸款協(xié)議配套的抵押、質(zhì)押證明等。融資管理在實(shí)務(wù)操作細(xì)節(jié)中，需注意如下細(xì)節(jié)。
(1)項(xiàng)目為社會(huì)資本獨(dú)資項(xiàng)目，盡量建立由社會(huì)資本與實(shí)施機(jī)構(gòu)共管的項(xiàng)目公司賬戶，避免相關(guān)股本金到位后僅僅完成驗(yàn)資工作后，被輕易移做他用。
(2)項(xiàng)目公司由社會(huì)資本與政府資本合資，在合資合營協(xié)議中需對項(xiàng)目公司最初股權(quán)比例及最終股權(quán)比例進(jìn)行明確約定。為充分發(fā)揮社會(huì)資本的資金實(shí)力及融資優(yōu)勢，降低融資成本，項(xiàng)目建設(shè)中社會(huì)資本自身即可為項(xiàng)目公司提供足夠的資金支持（超出股本金部分）或提供股東擔(dān)保進(jìn)行融資的，原則上在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，社會(huì)資本與政府資本雙方在融資工作過程中所承擔(dān)的責(zé)任義務(wù)情況對項(xiàng)目公司最終股本金進(jìn)行核定。暨在融資管理中需對融資文件進(jìn)行仔細(xì)審查，若由實(shí)際由項(xiàng)目公司承擔(dān)了擔(dān)保義務(wù)(一般情況下，出于為項(xiàng)目融資的目的，項(xiàng)目公司可以抵押、質(zhì)押本項(xiàng)目的收費(fèi)權(quán)、在項(xiàng)目公司名下的全部資產(chǎn)、設(shè)施和設(shè)備)，不可做為調(diào)增初始股權(quán)比例的依據(jù)。
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問題二十二
建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？
建設(shè)期監(jiān)管顧名思義是對新建項(xiàng)目、改建項(xiàng)目等的建設(shè)過程進(jìn)行監(jiān)管，一般比較常見的BOT項(xiàng)目、BOO項(xiàng)目、ROT項(xiàng)目均會(huì)經(jīng)歷建設(shè)期。根據(jù)建設(shè)期的主要內(nèi)容及權(quán)利義務(wù)，建設(shè)期監(jiān)管的主要內(nèi)容包括工程設(shè)計(jì)監(jiān)管及工程建設(shè)監(jiān)管。
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問題二十三
工程設(shè)計(jì)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？
部分PPP項(xiàng)目實(shí)施范圍包括了由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司承擔(dān)工程設(shè)計(jì)責(zé)任，此類項(xiàng)目首先因根據(jù)項(xiàng)目可行型研究報(bào)告，明確項(xiàng)目具體技術(shù)規(guī)范要求。由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司通過法定程序選擇并委托有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位按規(guī)定的技術(shù)要求以及適用法律進(jìn)行項(xiàng)目工程的設(shè)計(jì)，編制初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。
在工程設(shè)計(jì)管理中，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目公司應(yīng)于初步設(shè)計(jì)完成后，將該設(shè)計(jì)提交省、市相關(guān)職能部門審批;在取得相關(guān)審批批準(zhǔn)后，項(xiàng)目公司應(yīng)將有關(guān)職能部門審批同意的地質(zhì)勘察報(bào)告、初步設(shè)計(jì)文件和施工圖設(shè)計(jì)文件和省、市有關(guān)職能部門對設(shè)計(jì)文件的批文的復(fù)印件送交實(shí)施機(jī)構(gòu)備案。待工程設(shè)計(jì)相關(guān)文件全部獲批并進(jìn)行備案后，項(xiàng)目即可進(jìn)入施工階段。
在施工過程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司出于合理提高工程質(zhì)量、降低造價(jià)、縮短工期等目的，在不違背所有適用于項(xiàng)目的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上有權(quán)要求進(jìn)行設(shè)計(jì)變更(無論是否由項(xiàng)目公司進(jìn)行工程設(shè)計(jì))。其中，由實(shí)施機(jī)構(gòu)提出的合理設(shè)計(jì)變更，項(xiàng)目公司應(yīng)無條件執(zhí)行，由項(xiàng)目公司提出的設(shè)計(jì)變更應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交支持該等設(shè)計(jì)變更提議及其充分理由的所有必要文件并獲得實(shí)施機(jī)構(gòu)書面批準(zhǔn)后執(zhí)行。
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問題二十四
工程建設(shè)監(jiān)管的主要內(nèi)容是什么？
工程建設(shè)期間，實(shí)施機(jī)構(gòu)主要進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容是工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃、工程建設(shè)承包商的選擇和設(shè)備材料的采購、施工現(xiàn)場監(jiān)督和檢查。
(1)工程建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃。
實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項(xiàng)目協(xié)議中明確要求項(xiàng)目的具體建設(shè)進(jìn)度要求，其中關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)應(yīng)明確具體日期。對于新建特許經(jīng)營項(xiàng)目，建議特許經(jīng)營期包含建設(shè)期，以督促項(xiàng)目公司確保工程建設(shè)進(jìn)度。
在對項(xiàng)目建設(shè)過程中，項(xiàng)目公司每周應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交《建設(shè)工程進(jìn)度報(bào)告》，該報(bào)告應(yīng)合理地詳細(xì)說明已完成和進(jìn)行中的建設(shè)工程情況以及實(shí)施機(jī)構(gòu)的合理要求的其他相關(guān)事項(xiàng)。
若在建設(shè)過程中，項(xiàng)目公司合理地預(yù)計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃的任何部分部門按照進(jìn)度計(jì)劃完成的，應(yīng)及時(shí)通知實(shí)施機(jī)構(gòu)并合理地詳細(xì)描述情況，包括但不限于延誤或預(yù)計(jì)延誤的原因，包括對任何申明為不可抗力的情況的描述;所預(yù)計(jì)的對進(jìn)度的延誤(以天數(shù)計(jì)算)和其他合理的可預(yù)見的對建設(shè)工程進(jìn)度不利的影響;項(xiàng)目公司已經(jīng)采取或?qū)⒁扇〉慕鉀Q或減少遲延及其影響的措施等。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)將根據(jù)實(shí)際情況決定是否有關(guān)進(jìn)度日期的最后期限。
(2)工程建設(shè)承包商和設(shè)備材料采購管理
首先，根據(jù)中華人民共和國《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條第三款的規(guī)定，已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，在項(xiàng)目建設(shè)過程中，工程承包商和設(shè)備材料采購供應(yīng)商可不需再進(jìn)行招標(biāo)采購。除此之外，項(xiàng)目的工程建設(shè)承包商及設(shè)備采購供應(yīng)商均由項(xiàng)目公司依法進(jìn)行公開招標(biāo)采購進(jìn)行選擇，實(shí)施機(jī)構(gòu)和相關(guān)職能部門對招標(biāo)過程依法進(jìn)行監(jiān)督。項(xiàng)目公司在確定相關(guān)機(jī)構(gòu)后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供與工程建設(shè)相關(guān)的一切機(jī)構(gòu)(承包商、施工商、設(shè)備制造商、監(jiān)理公司等)和相關(guān)人員的資質(zhì)文件或資格證明材料，同時(shí)提交招標(biāo)、采購文件及相關(guān)合同文件。
(3)施工現(xiàn)場監(jiān)督和檢查
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在不影響建設(shè)進(jìn)度的情況下對項(xiàng)目工程的施工情況進(jìn)行檢查，項(xiàng)目公司或其總承包商應(yīng)當(dāng)予以配合，并對實(shí)施機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和檢查要求予以必要協(xié)助。實(shí)施機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查不影響也不能替代其他政府職能部門依法對項(xiàng)目工程的監(jiān)督和檢查。
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問題二十五
運(yùn)營期監(jiān)管及評估主要內(nèi)容是什么？
運(yùn)營期監(jiān)管主要包括日常運(yùn)營維護(hù)、暫停服務(wù)、爭議處置、中期評估及臨時(shí)接管等。
(1)日常運(yùn)營維護(hù)
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目公司日常運(yùn)營維護(hù)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括保證項(xiàng)目公司在特許經(jīng)營期內(nèi)的合法經(jīng)營，嚴(yán)格履行對項(xiàng)目公司的各項(xiàng)監(jiān)管職能，協(xié)助項(xiàng)目公司與相關(guān)政府部門進(jìn)行溝通。
其中對項(xiàng)目公司經(jīng)營的監(jiān)管主要依托《運(yùn)營維護(hù)手冊》，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)于項(xiàng)目建設(shè)完成后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交該手冊，內(nèi)容包括進(jìn)行定期和年度檢查、日常運(yùn)行維護(hù)、大修維護(hù)和年度維護(hù)的程序和計(jì)劃，以及調(diào)整和改進(jìn)檢驗(yàn)及維護(hù)安排的程序和計(jì)劃并制定應(yīng)對突發(fā)事件的應(yīng)急服務(wù)預(yù)案。同時(shí)應(yīng)列明項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營所需的消耗性備品備件和事故搶修的備品備件以及對項(xiàng)目設(shè)施的更新改造計(jì)劃。實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)運(yùn)營維護(hù)手冊的內(nèi)容，派出檢查員監(jiān)督項(xiàng)目公司是否按照手冊進(jìn)行必要的日常維護(hù)工作。
(2)暫停服務(wù)的監(jiān)管
為確保項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)轉(zhuǎn)，項(xiàng)目公司有權(quán)每年停機(jī)對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行停機(jī)維護(hù)，停機(jī)期間可暫停服務(wù)，暫停服務(wù)期間免除項(xiàng)目公司相關(guān)責(zé)任。但該暫停服務(wù)應(yīng)當(dāng)是有計(jì)劃性的，即項(xiàng)目公司在每一運(yùn)營年開始前，應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提交該年度的計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)的時(shí)間表，每一運(yùn)營年計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)不得超過一定期限。并于與該暫停發(fā)生前得到項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面許可。
與前述計(jì)劃內(nèi)暫停服務(wù)相對應(yīng)，項(xiàng)目公司必須制定因意外事故造成暫停服務(wù)的緊急預(yù)案并報(bào)實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以避免或最大限度地減少因此造成的損失。如發(fā)生計(jì)劃外暫停，應(yīng)追究項(xiàng)目公司相關(guān)違約責(zé)任。
(3)爭議處置
在漫長的項(xiàng)目全生命周期中，實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司之間無法避免地會(huì)就一些監(jiān)管問題產(chǎn)生矛盾和爭議，解決這種爭議的主要方式是通過運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會(huì)進(jìn)行協(xié)商。在項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營期后，雙方應(yīng)成立一個(gè)由項(xiàng)目公司代表和實(shí)施機(jī)構(gòu)代表組成的項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會(huì)。項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會(huì)的正副主席分別由實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司的成員每年輪換擔(dān)任。該委員會(huì)的任何決定應(yīng)得到委員會(huì)多數(shù)成員的批準(zhǔn)。
項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會(huì)將對本項(xiàng)目的運(yùn)營及維護(hù)中所涉及雙方的事項(xiàng)提出建議并對爭議進(jìn)行調(diào)解。雙方應(yīng)要求其在項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會(huì)的成員以誠信的態(tài)度處理該委員會(huì)所涉及的事務(wù)。雙方同意盡其合理的努力在項(xiàng)目公司的運(yùn)營、維護(hù)中配合該委員會(huì)的決定。
(4)中期評估的實(shí)施
為更好的評估項(xiàng)目公司運(yùn)營管理情況，同時(shí)對PPP項(xiàng)目實(shí)施初期可能忽略的問題進(jìn)行必要的補(bǔ)充，PPP項(xiàng)目根據(jù)實(shí)際情況一般每2-5年進(jìn)行一次中期評估。中期評估由項(xiàng)目運(yùn)營協(xié)調(diào)委員會(huì)發(fā)起，組織實(shí)施機(jī)構(gòu)及其他政府相關(guān)部門及有關(guān)專家組成評估小組對項(xiàng)目公司的運(yùn)營維護(hù)進(jìn)行評估。
評估內(nèi)容包括：確認(rèn)PPP協(xié)議是否實(shí)現(xiàn)了其目標(biāo);評估項(xiàng)目公司在運(yùn)營期內(nèi)的運(yùn)營維護(hù)狀況等。評估小組在評估工作結(jié)束后向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提交評估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：評估結(jié)果、修改PPP項(xiàng)目協(xié)議的建議。
實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)決定是否采納評估小組所提出的建議，如評估小組提出的項(xiàng)目協(xié)議修改建議被采納，則協(xié)議雙方應(yīng)在實(shí)施機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)下對項(xiàng)目協(xié)議進(jìn)行修改，修改的協(xié)議條款在隨后的運(yùn)營期內(nèi)對雙方都具有約束力。
(5)臨時(shí)接管
在項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)，如項(xiàng)目公司發(fā)生項(xiàng)目協(xié)議約定的違約行為，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行臨時(shí)接管，一般情況下觸發(fā)臨時(shí)接管的違約行為包括：擅自轉(zhuǎn)讓、出租項(xiàng)目運(yùn)營權(quán)的，擅自將所運(yùn)營的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處置或者抵押的;因管理不善、發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的;擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴(yán)重影響到社會(huì)公共利益和安全的等。
實(shí)施機(jī)構(gòu)決定實(shí)施臨時(shí)接管后，應(yīng)書面通知項(xiàng)目公司并告知其有申請聽證的權(quán)利。臨時(shí)接管期間發(fā)生的經(jīng)營成本、費(fèi)用等均由項(xiàng)目公司承擔(dān)，項(xiàng)目公司并應(yīng)向?qū)嵤C(jī)構(gòu)支付接管費(fèi)用。經(jīng)項(xiàng)目公司糾正導(dǎo)致臨時(shí)接管的違約行為，并經(jīng)項(xiàng)目公司書面申請，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止臨時(shí)接管，恢復(fù)項(xiàng)目公司的特許經(jīng)營權(quán)。
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問題二十六
如何通過履約保障管理確保各監(jiān)督管理職能的順利實(shí)施？
項(xiàng)目執(zhí)行階段包括如此多的內(nèi)容，怎樣保證各項(xiàng)監(jiān)管職能能夠順利實(shí)施是項(xiàng)目執(zhí)行階段管理的根基。PPP項(xiàng)目一般通過履約保函的形式輔助監(jiān)督項(xiàng)目公司的履約情況，通過強(qiáng)制保險(xiǎn)的形式確保項(xiàng)目設(shè)施的正常運(yùn)營。
(1)履約保函
作為項(xiàng)目公司履行本PPP協(xié)議的擔(dān)保(包括建設(shè)期和運(yùn)營期內(nèi)協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的履行)，在協(xié)議正式簽署后，項(xiàng)目公司應(yīng)向?qū)嵤┙Y(jié)構(gòu)提交以實(shí)施機(jī)構(gòu)為受益人的履約保函。當(dāng)項(xiàng)目公司未能完全履行PPP協(xié)議義務(wù)時(shí)，實(shí)施結(jié)構(gòu)可提取保函，項(xiàng)目公司應(yīng)在保函被提取后一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)足，如項(xiàng)目公司無法按時(shí)恢復(fù)保函，則構(gòu)成嚴(yán)重違約，實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)終止協(xié)議。項(xiàng)目公司所提供的履約保函的有效期為自生效日起至項(xiàng)目經(jīng)營期屆滿或更遲日期之時(shí)止(如缺陷責(zé)任期)。在項(xiàng)目運(yùn)營期間，如發(fā)生項(xiàng)目公司違約且不承擔(dān)違約責(zé)任的情況下，實(shí)施機(jī)構(gòu)均有權(quán)提取該保函。
(2)強(qiáng)制保險(xiǎn)
項(xiàng)目公司應(yīng)按自費(fèi)購買和保持項(xiàng)目協(xié)議所要求的合理的建設(shè)和運(yùn)營保險(xiǎn)。項(xiàng)目公司的保險(xiǎn)應(yīng)符合《中華人民共和國保險(xiǎn)法》和其他適用法律的要求。如果項(xiàng)目公司不購買或維持協(xié)議要求的保險(xiǎn)，則實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)從履約保函中提取需支付的保險(xiǎn)費(fèi)金額購買該保險(xiǎn)。強(qiáng)制保險(xiǎn)包括但不限于建筑安裝工程一切險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)、機(jī)械故障損傷險(xiǎn)、第三者責(zé)任險(xiǎn)等。項(xiàng)目公司應(yīng)在獲準(zhǔn)在中國經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的、具有良好信譽(yù)并經(jīng)實(shí)施機(jī)構(gòu)同意的保險(xiǎn)商處保持完全有效的保險(xiǎn)，并向?qū)嵤C(jī)構(gòu)提供所有的保險(xiǎn)證書，證明項(xiàng)目公司已按照項(xiàng)目協(xié)議要求獲得了保險(xiǎn)單據(jù)。
五、項(xiàng)目移交階段
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問題二十七
項(xiàng)目移交包括哪些？
項(xiàng)目移交通常是指在項(xiàng)目合作期限結(jié)束或者項(xiàng)目合同提前終止后，項(xiàng)目公司將全部項(xiàng)目設(shè)施及相關(guān)權(quán)益以合同約定的條件和程序移交給政府或者政府指定的其他機(jī)構(gòu)。PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營期滿后，項(xiàng)目公司便需要將項(xiàng)目的經(jīng)營權(quán)(或所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)同時(shí))向政府移交。項(xiàng)目移交一般包括移交準(zhǔn)備、性能測試、資產(chǎn)交割和績效評價(jià)四個(gè)階段。
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問題二十八
項(xiàng)目進(jìn)行移交時(shí)需要移交的內(nèi)容有哪些？
移交的內(nèi)容通常包括:
（1）項(xiàng)目設(shè)施；
（2）項(xiàng)目土地使用權(quán)及項(xiàng)目用地相關(guān)的其他權(quán)利；
（3）與項(xiàng)目設(shè)施相關(guān)的設(shè)備、機(jī)器、裝臵、零部件、備品備件以及其他動(dòng)產(chǎn)；
（4）項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)人員；
（5）運(yùn)營維護(hù)項(xiàng)目設(shè)施所要求的技術(shù)和技術(shù)信息；
（6）與項(xiàng)目設(shè)施有關(guān)的手冊、圖紙、文件和資料(書面文件和電子文檔)；
（7）移交項(xiàng)目所需的其他文件。
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問題二十九
項(xiàng)目進(jìn)行移交時(shí)權(quán)利方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)是什么？
項(xiàng)目設(shè)施、土地及所涉及的任何資產(chǎn)不存在權(quán)利瑕疵，其上未設(shè)置任何擔(dān)保及其他第三人的權(quán)利。但在提前終止導(dǎo)致移交的情形下，如移交時(shí)尚有未清償?shù)捻?xiàng)目貸款，就該未清償貸款所設(shè)置的擔(dān)保除外。
項(xiàng)目進(jìn)行移交時(shí)技術(shù)方面的條件和標(biāo)準(zhǔn)
項(xiàng)目設(shè)施應(yīng)符合雙方約定的技術(shù)、安全和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，并處于良好的運(yùn)營狀況。在一些PPP項(xiàng)目合同中，會(huì)對“良好運(yùn)營狀況”的標(biāo)準(zhǔn)做進(jìn)一步明確，例如在不再維修情況下，項(xiàng)目可以正常運(yùn)營3年等。
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問題三十
項(xiàng)目移交中需要做哪些性能測試
在PPP項(xiàng)目移交前，通常需要對項(xiàng)目的資產(chǎn)狀況進(jìn)行評估并對項(xiàng)目狀況能否達(dá)到合同約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測試。實(shí)踐中，上述評估和測試工作通常由政府方委托的獨(dú)立專家或者由政府方和項(xiàng)目公司共同組成的移交工作組負(fù)責(zé)。項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。郝升（金融顧問）：經(jīng)評估和測試，項(xiàng)目狀況不符合約定的移交條件和標(biāo)準(zhǔn)的，政府方有權(quán)提取移交維修保函，并要求項(xiàng)目公司對項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行相應(yīng)的恢復(fù)性修理、更新重置，以確保項(xiàng)目在移交時(shí)滿足約定要求。
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問題三十一
項(xiàng)目進(jìn)行性能測試時(shí)需要做好哪些工作?
政府和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)需要做好性能測試的以下相關(guān)工作：
（1）應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。
（2）應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照項(xiàng)目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。
（3）性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。
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問題三十二
項(xiàng)目移交中的資產(chǎn)交割包含什么？
社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。PPP項(xiàng)目的資產(chǎn)交割主要包括項(xiàng)目相關(guān)合同的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)轉(zhuǎn)讓兩大部分。
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問題三十三
項(xiàng)目移交中的績效評價(jià)有哪些？
移交完成后，財(cái)政部門(PPP中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評價(jià)結(jié)果。評價(jià)結(jié)果可作為政府開展PPP管理工作決策參考依據(jù)。
其他
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問題三十四
PPP定義是什么？
廣義：只要為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而開展的政府方與社會(huì)資本合作的形式均屬于廣義PPP范疇。它不局限于項(xiàng)目的融資，包含了設(shè)計(jì)、投融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等項(xiàng)目全生命周期不同環(huán)節(jié)的合作。
狹義：狹義上PPP的典型模式是設(shè)計(jì)-建造-融資-運(yùn)營（DBFO）。
問題三十五
PPP與特許經(jīng)營的關(guān)系是什么樣的？
采用特許經(jīng)營模式的項(xiàng)目更傾向于項(xiàng)目本身有一定的經(jīng)營性且具有獨(dú)家壟斷性質(zhì)，如能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等能夠產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。
PPP模式適用范圍更為廣泛。
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問題三十六
PPP運(yùn)作方式有哪些？
在基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，根據(jù)項(xiàng)目的合作內(nèi)容、合作期限等具體情況，PPP模式可以表現(xiàn)為不同的運(yùn)作模式：
1、委托運(yùn)營（Operations & Maintenance，簡稱O&M）
2、管理合同（Management Contract，簡稱MC）
3、建設(shè)-運(yùn)營-移交（Build-Operate-Transfer，簡稱BOT）
4、建設(shè)-擁有-運(yùn)營（Build-Own-Operate，簡稱BOO）
5、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交（Transfer-Operate-Transfer，簡稱TOT）
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問題三十七
PPP模式的適用范圍是什么？
基礎(chǔ)設(shè)施類：
1、市政設(shè)施：供水、供暖、供氣、污水、垃圾處理及地下綜合管廊等；
2、交通設(shè)施：公路、鐵路、機(jī)場、城市軌道交通等；
公共服務(wù)類：醫(yī)療衛(wèi)生、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老、文化、保障性安居工程等。
其他：水利、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等。
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問題三十八
國家管理部門的分工是怎么樣的？
財(cái)政部門統(tǒng)籌負(fù)責(zé)在公共服務(wù)領(lǐng)域的PPP改革工作；
國家發(fā)改委統(tǒng)籌負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的PPP推進(jìn)工作。
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問題三十九
PPP項(xiàng)目的參與主體有哪些？
通常包括：政府、社會(huì)資本、融資方、承包商和分包商、原料供應(yīng)商、專業(yè)運(yùn)營商、產(chǎn)品和服務(wù)購買方、保險(xiǎn)公司以及專業(yè)機(jī)構(gòu)等多個(gè)主體。
社會(huì)資本主要有：從所有制形式看，國有企業(yè)、民營企業(yè)和外商投資企業(yè)等；從參與方式看包括單獨(dú)投資人和聯(lián)合體投資人。
金融機(jī)構(gòu)主要包括：銀行、產(chǎn)業(yè)基金、信托、保險(xiǎn)
其他機(jī)構(gòu)包括：咨詢機(jī)構(gòu)、承包商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理公司、運(yùn)營商、材料供應(yīng)商等。
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問題四十
PPP項(xiàng)目的審批及操作流程是什么？
PPP項(xiàng)目主要包括項(xiàng)目識別階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備階段、項(xiàng)目采購階段、項(xiàng)目執(zhí)行階段、項(xiàng)目移交階段等五個(gè)階段。
項(xiàng)目識別階段主要工作有：項(xiàng)目建設(shè)手續(xù)審批、物有所值評價(jià)、財(cái)政承受能力論證。
項(xiàng)目準(zhǔn)備階段主要工作有：管理架構(gòu)組建、實(shí)施方案編輯、實(shí)施方案審核。
項(xiàng)目采購階段主要工作有：資格預(yù)審、采購文件編制、響應(yīng)文件評審、談判與合同簽署。
項(xiàng)目執(zhí)行階段主要工作有：項(xiàng)目公司設(shè)立、融資管理、績效監(jiān)測與支付、中期評估。
項(xiàng)目移交階段主要工作有：移交準(zhǔn)備、性能測試、資產(chǎn)交割、績效評價(jià)。
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問題四十一
入庫項(xiàng)目范圍包括哪些？
1、適宜采用政府和社會(huì)資本合作模式。入庫項(xiàng)目應(yīng)具有價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點(diǎn)。各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門要重點(diǎn)關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、高速公路、教育、醫(yī)療和養(yǎng)老等，優(yōu)先選擇收費(fèi)定價(jià)機(jī)制透明、調(diào)價(jià)機(jī)制靈活、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項(xiàng)目。
2、投資總額和期限符合要求。項(xiàng)目投資總額原則上不低于1.5億元。合作期限原則上不低于10年。
3、項(xiàng)目能建立清晰的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。原則上項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營維護(hù)等責(zé)任由社會(huì)資本承擔(dān)，政策和法律變更、最低需求等責(zé)任由政府承擔(dān)。
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問題四十二
PPP項(xiàng)目怎么申報(bào)？
1、各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門負(fù)責(zé)本行業(yè)、本地區(qū)項(xiàng)目的征集、篩選和申報(bào)工作。項(xiàng)目材料由各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門報(bào)送至財(cái)政廳PPP中心，并通過財(cái)政部綜合信息系統(tǒng)和省財(cái)政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時(shí)申報(bào)。
2、財(cái)政廳PPP中心會(huì)同財(cái)政廳相關(guān)處室及相關(guān)部門，邀請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步篩選，反饋各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門進(jìn)一步完善并進(jìn)行物有所值、財(cái)政承受能力、實(shí)施方案評審等工作，各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門經(jīng)完善和調(diào)整后正式行文向財(cái)政廳PPP中心進(jìn)行申報(bào)。
3、財(cái)政廳PPP中心牽頭，根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)及成熟度提出意見，經(jīng)財(cái)政廳PPP工作機(jī)制研究后入庫并實(shí)時(shí)更新、定期發(fā)布，擇優(yōu)向財(cái)政部推薦。
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問題四十三
PPP項(xiàng)目的平均投資額及合作周期是多少
根據(jù)測算，進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行階段的PPP項(xiàng)目平均投資額一般在16億元左右；
PPP項(xiàng)目的合作期限一般為10-30年；
PPP項(xiàng)目年化收益率一般在8%—10%左右。
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問題四十四
項(xiàng)目庫分類及入庫標(biāo)準(zhǔn)有哪些？
財(cái)政廳PPP中心根據(jù)各省直行業(yè)主管部門和市縣財(cái)政部門申報(bào)項(xiàng)目的性質(zhì)及成熟度，分別建立儲(chǔ)備項(xiàng)目庫（包括：意向項(xiàng)目庫、備選項(xiàng)目庫、推介項(xiàng)目庫）、執(zhí)行項(xiàng)目庫、示范項(xiàng)目庫。
儲(chǔ)備項(xiàng)目庫
1、意向項(xiàng)目庫。指各省直行業(yè)主管部門和各級財(cái)政部門征集和篩選后上報(bào)的PPP項(xiàng)目。
入庫條件：
一是新建、改建項(xiàng)目具有初步實(shí)施方案，存量項(xiàng)目（存量項(xiàng)目是指通過前期調(diào)研、設(shè)計(jì)、審批、建設(shè)，已經(jīng)開始運(yùn)行，但尚未到期結(jié)束的項(xiàng)目）具有存量公共資產(chǎn)的歷史資料和初步實(shí)施方案。
二是提交項(xiàng)目產(chǎn)出物說明。
三是通過財(cái)政部綜合信息系統(tǒng)和省財(cái)政廳PPP中心信息采集系統(tǒng)網(wǎng)上同時(shí)申報(bào)。
2、備選項(xiàng)目庫。指已列入意向項(xiàng)目庫，財(cái)政廳按照一定條件和程序篩選的推介備選項(xiàng)目。
入庫條件：
一是項(xiàng)目符合城市總體規(guī)劃和各類專項(xiàng)規(guī)劃。
二是新建項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定程序做好立項(xiàng)、可行性論證等項(xiàng)目前期工作。
三是已經(jīng)委托中介咨詢機(jī)構(gòu)編制完成物有所值評價(jià)、財(cái)政承受能力論證報(bào)告。
3、推介項(xiàng)目庫。指已列入備選項(xiàng)目庫，財(cái)政廳按照一定條件和程序篩選并經(jīng)財(cái)政廳公開推介的重大PPP項(xiàng)目。
入庫條件：
一是項(xiàng)目投資額較大、落地成功率較高、具有行業(yè)代表性。
二是同級（省、市、縣）財(cái)政部門對物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力出具論證通過的意見。
三是同級（省、市、縣）政府對正式實(shí)施方案出具審核通過的意見或?qū)嵤┓桨敢褕?bào)政府審核，已經(jīng)進(jìn)入或近期可以進(jìn)入項(xiàng)目采購階段。
四是已列入年度開發(fā)計(jì)劃。
對于已經(jīng)納入地方政府性債務(wù)管理系統(tǒng)或2013年全國政府性債務(wù)審計(jì)范圍的融資平臺(tái)公司存量項(xiàng)目，轉(zhuǎn)型為PPP項(xiàng)目的，將在項(xiàng)目篩選和推介方面給予優(yōu)先支持。
執(zhí)行項(xiàng)目庫
指已列入推介項(xiàng)目庫，并完成正式PPP合同簽署或已經(jīng)成立項(xiàng)目公司，進(jìn)入執(zhí)行階段的項(xiàng)目。
示范項(xiàng)目庫
指經(jīng)財(cái)政廳或相關(guān)機(jī)構(gòu)從執(zhí)行項(xiàng)目庫中擇優(yōu)選擇并適時(shí)向社會(huì)公開推廣的項(xiàng)目。
入庫條件：
一是項(xiàng)目運(yùn)作程序規(guī)范，項(xiàng)目資料齊備；
二是項(xiàng)目已經(jīng)落地簽約，運(yùn)作情況良好；
三是項(xiàng)目成熟度和行業(yè)可示范程度高。