2020-05-07
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發(fā)改投資[2016]1744號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
根據(jù)2016年7月7日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確的政府和社會(huì)資本合作部門職責(zé)分工，按照《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）等文件精神，現(xiàn)就進(jìn)一步做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）相關(guān)工作、積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資提出以下要求。
一、充分認(rèn)識(shí)做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP工作的重要意義
上世紀(jì)80年代，我國(guó)就開始在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域引入PPP模式，經(jīng)過(guò)30多年發(fā)展，為持續(xù)提高我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施水平發(fā)揮了積極作用。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，繼續(xù)做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP有關(guān)工作，有利于推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，增加有效供給，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)穩(wěn)增長(zhǎng)、補(bǔ)短板、擴(kuò)就業(yè)、惠民生；有利于打破基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域準(zhǔn)入限制，鼓勵(lì)引導(dǎo)民間投資，提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理效率，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力，增強(qiáng)發(fā)展動(dòng)力；有利于創(chuàng)新投融資機(jī)制，推動(dòng)各類資本相互融合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)；有利于理順政府與市場(chǎng)關(guān)系，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。
各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門等，切實(shí)做好能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP推進(jìn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成政策合力，確保政令統(tǒng)一、政策協(xié)同、組織高效、精準(zhǔn)發(fā)力，共同推動(dòng)政府和社會(huì)資本合作工作順利開展。
二、加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備
各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，按照項(xiàng)目合理布局、政府投資有效配置等原則，切實(shí)做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目的總體規(guī)劃、綜合平衡和儲(chǔ)備管理等工作，充分掌握了解各行業(yè)PPP項(xiàng)目總體情況。要在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)及重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)基礎(chǔ)上，建立基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)，切實(shí)做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、動(dòng)態(tài)管理、實(shí)施監(jiān)測(cè)等各項(xiàng)工作。
三、推行項(xiàng)目聯(lián)審
積極推行多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的工作模式，提高審核效率。各地發(fā)展改革部門要會(huì)同相關(guān)部門建立PPP項(xiàng)目聯(lián)審機(jī)制，積極引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性、合規(guī)性、規(guī)劃銜接性、PPP模式適用性、財(cái)務(wù)可負(fù)擔(dān)性以及價(jià)格和收費(fèi)的合理性等方面，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估。
四、做好項(xiàng)目決策
加強(qiáng)項(xiàng)目可行性研究，依法依規(guī)履行投資管理程序。對(duì)擬采用PPP模式的項(xiàng)目，要將項(xiàng)目是否適用PPP模式的論證納入項(xiàng)目可行性研究論證和決策。充分考慮項(xiàng)目的戰(zhàn)略價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、商務(wù)模式、可融資性以及管理能力，科學(xué)分析項(xiàng)目采用PPP模式的必要性和可行性，不斷優(yōu)化工程建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方案及工程投資等。
五、建立合理投資回報(bào)機(jī)制
積極探索優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的多種付費(fèi)模式，采取資本金注入、直接投資、投資補(bǔ)助、貸款貼息，以及政府投資股權(quán)少分紅、不分紅等多種方式支持項(xiàng)目實(shí)施，提高社會(huì)資本投資回報(bào)，增強(qiáng)項(xiàng)目吸引力。鼓勵(lì)加大項(xiàng)目前期資本金投入，減輕項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間政府支出壓力。鼓勵(lì)社會(huì)資本創(chuàng)新商業(yè)模式及體制機(jī)制，提高運(yùn)營(yíng)效率，降低項(xiàng)目成本。
推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的價(jià)格改革，合理確定價(jià)格收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，依法適當(dāng)延長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)年限，提供廣告、土地等資源配置，充分挖掘項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)商業(yè)價(jià)值，建立使用者付費(fèi)和可行性缺口補(bǔ)貼類項(xiàng)目的合理投資回報(bào)機(jī)制，既要使社會(huì)資本獲得合理投資回報(bào)，也要有效防止政府和使用者負(fù)擔(dān)過(guò)重。
六、規(guī)范項(xiàng)目實(shí)施
對(duì)確定采用PPP模式的項(xiàng)目，要按照《招標(biāo)投標(biāo)法》等法律法規(guī)，通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本作為合作伙伴。依法簽訂規(guī)范的項(xiàng)目合同，明確服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格管理、回報(bào)方式、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、履約監(jiān)督、信息披露等內(nèi)容，細(xì)化完善合同文本，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。項(xiàng)目實(shí)施期間社會(huì)投資人出現(xiàn)重大違約，或發(fā)生重大不可抗力等事項(xiàng)，需要政府提前回購(gòu)的，要合理劃分各方責(zé)任，妥善做好項(xiàng)目移交。項(xiàng)目結(jié)束后，適時(shí)對(duì)項(xiàng)目效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行后評(píng)價(jià)，科學(xué)評(píng)價(jià)項(xiàng)目績(jī)效，不斷完善PPP模式制度體系。
七、構(gòu)建多元化退出機(jī)制
政府和社會(huì)資本合作期滿后，按照合同約定的移交形式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)組織開展項(xiàng)目驗(yàn)收、資產(chǎn)交割等工作。推動(dòng)PPP項(xiàng)目與資本市場(chǎng)深化發(fā)展相結(jié)合，依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場(chǎng)，通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化等方式，豐富PPP項(xiàng)目投資退出渠道。提高PPP項(xiàng)目收費(fèi)權(quán)等未來(lái)收益變現(xiàn)能力，為社會(huì)資本提供多元化、規(guī)范化、市場(chǎng)化的退出機(jī)制，增強(qiáng)PPP項(xiàng)目的流動(dòng)性，提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值，吸引更多社會(huì)資本參與。
八、積極發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)作用
各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)部門，與金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作對(duì)接，完善保險(xiǎn)資金等參與PPP項(xiàng)目的投資機(jī)制，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)通過(guò)債權(quán)、股權(quán)、資產(chǎn)支持計(jì)劃等多種方式，支持基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目建設(shè)。發(fā)揮各類金融機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)向政府提供規(guī)劃咨詢、融資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等服務(wù)，提前介入并幫助各地做好PPP項(xiàng)目策劃、融資方案設(shè)計(jì)、融資風(fēng)險(xiǎn)控制、社會(huì)資本引薦等工作，切實(shí)提高PPP項(xiàng)目融資效率。
九、鼓勵(lì)引導(dǎo)民間投資和外商投資
樹立平等合作觀念，多推介含金量高的項(xiàng)目，給予各類投資主體公平參與機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)參與PPP項(xiàng)目。招標(biāo)選擇社會(huì)資本方時(shí)，要合理設(shè)定投標(biāo)資格和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，消除隱性壁壘，確保一視同仁、公平競(jìng)爭(zhēng)。探索在PPP項(xiàng)目中發(fā)展混合所有制，組建國(guó)有資本、民營(yíng)資本、外商資本共同參與的項(xiàng)目公司，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)項(xiàng)目順利實(shí)施。引導(dǎo)民間資本、外商資本參與PPP基金等，拓寬民間資本、外商資本參與PPP項(xiàng)目渠道。鼓勵(lì)不同類型的民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)，通過(guò)組建聯(lián)合體等方式共同參與PPP項(xiàng)目。
十、優(yōu)化信用環(huán)境
各地發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)部門，加快推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，建立健全投融資領(lǐng)域相關(guān)主體信用記錄，強(qiáng)化并提升政府和投資者的契約意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)，規(guī)范履約行為，形成守信激勵(lì)、失信懲戒的約束機(jī)制，促使相關(guān)主體切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任，履行法定義務(wù)。加強(qiáng)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)，提高政府履約能力，優(yōu)化社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目的信用環(huán)境。
各地發(fā)展改革部門要高度重視，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真做好統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)等工作，形成合力，抓好落實(shí)。進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，對(duì)各類社會(huì)資本一視同仁。加強(qiáng)PPP政策解讀和宣傳力度，提高各方對(duì)PPP的認(rèn)知程度，培育積極的合作理念，建立規(guī)范的合作機(jī)制，營(yíng)造良好的合作氛圍，充分發(fā)揮政府、市場(chǎng)和社會(huì)資本的合力，保障基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作模式順利推進(jìn)。對(duì)其他領(lǐng)域的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，要積極配合有關(guān)部門開展相關(guān)工作。
附件：傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推廣PPP模式重點(diǎn)項(xiàng)目
國(guó)家發(fā)展改革委
2016年8月10日
抄送：國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、能源局、海洋局、鐵路局、民航局、鐵路總公司
附件
傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域推廣PPP模式重點(diǎn)項(xiàng)目
一、能源領(lǐng)域
電力及新能源類：供電/城市配電網(wǎng)建設(shè)改造、農(nóng)村電網(wǎng)改造升級(jí)、資產(chǎn)界面清晰的輸電項(xiàng)目、充電基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運(yùn)營(yíng)、分布式能源發(fā)電項(xiàng)目、微電網(wǎng)建設(shè)改造、智能電網(wǎng)項(xiàng)目、儲(chǔ)能項(xiàng)目、光伏扶貧項(xiàng)目、水電站項(xiàng)目、熱電聯(lián)產(chǎn)、電能替代項(xiàng)目等。
石油和天然氣類：油氣管網(wǎng)主干/支線、城市配氣管網(wǎng)和城市儲(chǔ)氣設(shè)施、液化天然氣（LNG）接收站、石油和天然氣儲(chǔ)備設(shè)施等項(xiàng)目。
煤炭類：煤層氣輸氣管網(wǎng)、壓縮/液化站、儲(chǔ)氣庫(kù)、瓦斯發(fā)電等項(xiàng)目。
二、交通運(yùn)輸領(lǐng)域
鐵路運(yùn)輸類：列入中長(zhǎng)期鐵路網(wǎng)規(guī)劃、國(guó)家批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃和區(qū)域規(guī)劃的各類鐵路項(xiàng)目。重點(diǎn)鼓勵(lì)社會(huì)資本投資建設(shè)和運(yùn)營(yíng)城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開發(fā)性鐵路以及支線鐵路，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與投資鐵路客貨運(yùn)輸服務(wù)業(yè)務(wù)和鐵路“走出去”項(xiàng)目。
道路運(yùn)輸類：公路建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、運(yùn)營(yíng)和管理項(xiàng)目。城市地鐵、輕軌、有軌電車等城市軌道交通項(xiàng)目。
水上運(yùn)輸類：港口碼頭、航道等水運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、運(yùn)營(yíng)和管理等項(xiàng)目。
航空運(yùn)輸類：民用運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)、通用機(jī)場(chǎng)及配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目。
綜合類：綜合運(yùn)輸樞紐、物流園區(qū)、運(yùn)輸站場(chǎng)等建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理項(xiàng)目，交通運(yùn)輸物流公共信息平臺(tái)等項(xiàng)目。
三、水利領(lǐng)域
引調(diào)水工程、水生態(tài)治理工程、供水工程、江河湖泊治理工程、灌區(qū)工程、農(nóng)業(yè)節(jié)水工程、水土保持等項(xiàng)目。
四、環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域
水污染治理項(xiàng)目、大氣污染治理項(xiàng)目、固體廢物治理項(xiàng)目、危險(xiǎn)廢物治理項(xiàng)目、放射性廢物治理項(xiàng)目、土壤污染治理項(xiàng)目。
湖泊、森林、海洋等生態(tài)建設(shè)、修復(fù)及保護(hù)項(xiàng)目。
五、農(nóng)業(yè)領(lǐng)域
高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田、種子工程、易地扶貧搬遷、規(guī)?；笮驼託獾热r(nóng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目。
現(xiàn)代漁港、農(nóng)業(yè)廢棄物資源化利用、示范園區(qū)、國(guó)家級(jí)農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)市場(chǎng)等項(xiàng)目。旅游農(nóng)業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等項(xiàng)目。
六、林業(yè)領(lǐng)域
京津風(fēng)沙源治理工程、巖溶地區(qū)石漠化治理工程、重點(diǎn)防護(hù)林體系建設(shè)、國(guó)家儲(chǔ)備林、濕地保護(hù)與修復(fù)工程、林木種質(zhì)資源保護(hù)、森林公園等項(xiàng)目。
七、重大市政工程領(lǐng)域
采取特許經(jīng)營(yíng)方式建設(shè)的城市供水、供熱、供氣、污水垃圾處理、地下綜合管廊、園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、道路橋梁以及公共停車場(chǎng)等項(xiàng)目。
關(guān)于印發(fā)《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》的通知
發(fā)改投資[2016]2231號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：
為進(jìn)一步規(guī)范傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程，現(xiàn)將《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》印發(fā)你們，請(qǐng)積極采取有力措施，加大工作力度，切實(shí)做好各項(xiàng)工作。
附件：傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則
國(guó)家發(fā)展改革委
2016年10月24日
抄送：財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、工商總局、林業(yè)局、旅游局、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、海洋局、鐵路局、民航局、鐵路總公司
附件
傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則
第一章 總則
第一條目的和依據(jù)
為進(jìn)一步規(guī)范傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目操作流程，根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕18號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）、《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等部門令2015年第25號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724號(hào)）等文件要求，制定本導(dǎo)則。
第二條適用范圍
按照國(guó)務(wù)院確定的部門職責(zé)分工，本導(dǎo)則適用于在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)以及重大市政工程等傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用PPP模式的項(xiàng)目。具體項(xiàng)目范圍參見《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于切實(shí)做好傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作有關(guān)工作的通知》（發(fā)改投資〔2016〕1744號(hào)）。
第三條實(shí)施方式
政府和社會(huì)資本合作模式主要包括特許經(jīng)營(yíng)和政府購(gòu)買服務(wù)兩類。新建項(xiàng)目?jī)?yōu)先采用建設(shè)－運(yùn)營(yíng)－移交（BOT）、建設(shè)－擁有－運(yùn)營(yíng)－移交（BOOT）、設(shè)計(jì)－建設(shè)－融資－運(yùn)營(yíng)－移交（DBFOT）、建設(shè)－擁有－運(yùn)營(yíng)（BOO）等方式。存量項(xiàng)目?jī)?yōu)先采用改建－運(yùn)營(yíng)－移交（ROT）方式。同時(shí)，各地區(qū)可根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況及項(xiàng)目特點(diǎn)，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運(yùn)用多種方式，切實(shí)提高項(xiàng)目運(yùn)作效率。
第四條適用要求
各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)按照本導(dǎo)則明確的程序要求和工作內(nèi)容，本著“簡(jiǎn)捷高效、科學(xué)規(guī)范、兼容并包、創(chuàng)新務(wù)實(shí)”原則，會(huì)同有關(guān)部門，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同促進(jìn)本地區(qū)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP模式規(guī)范健康發(fā)展。國(guó)家發(fā)展改革委將加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，促進(jìn)PPP工作穩(wěn)步推進(jìn)。
第二章 項(xiàng)目?jī)?chǔ)備
第五條加強(qiáng)規(guī)劃政策引導(dǎo)
要重視發(fā)揮發(fā)展規(guī)劃、投資政策的戰(zhàn)略引領(lǐng)與統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展總體規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃及相關(guān)政策，依據(jù)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的建設(shè)目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)、實(shí)施步驟等，明確推廣應(yīng)用PPP模式的統(tǒng)一部署及具體要求。
第六條建立PPP項(xiàng)目庫(kù)
各級(jí)發(fā)展改革部門要會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門，在投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（重大建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)）基礎(chǔ)上，建立各地區(qū)各行業(yè)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)，并統(tǒng)一納入國(guó)家發(fā)展改革委傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)，建立貫通各地區(qū)各部門的傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目信息平臺(tái)。入庫(kù)情況將作為安排政府投資、確定與調(diào)整價(jià)格、發(fā)行企業(yè)債券及享受政府和社會(huì)資本合作專項(xiàng)政策的重要依據(jù)。
第七條納入年度實(shí)施計(jì)劃
列入各地區(qū)各行業(yè)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目庫(kù)的項(xiàng)目，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、滾動(dòng)實(shí)施、分批推進(jìn)。對(duì)于需要當(dāng)年推進(jìn)實(shí)施的PPP項(xiàng)目，應(yīng)納入各地區(qū)各行業(yè)PPP項(xiàng)目年度實(shí)施計(jì)劃。需要使用各類政府投資資金的傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)納入三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃。
第八條確定實(shí)施機(jī)構(gòu)和政府出資人代表
對(duì)于列入年度實(shí)施計(jì)劃的PPP項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn)，由當(dāng)?shù)卣袠I(yè)主管部門或其委托的相關(guān)單位作為PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施等工作。鼓勵(lì)地方政府采用資本金注入方式投資傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目，并明確政府出資人代表，參與項(xiàng)目準(zhǔn)備及實(shí)施工作。
第三章 項(xiàng)目論證
第九條PPP項(xiàng)目實(shí)施方案編制
納入年度實(shí)施計(jì)劃的PPP項(xiàng)目，應(yīng)編制PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。PPP項(xiàng)目實(shí)施方案由實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制，內(nèi)容包括項(xiàng)目概況、運(yùn)作方式、社會(huì)資本方遴選方案、投融資和財(cái)務(wù)方案、建設(shè)運(yùn)營(yíng)和移交方案、合同結(jié)構(gòu)與主要內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、保障與監(jiān)管措施等。為提高工作效率，對(duì)于一般性政府投資項(xiàng)目，各地可在可行性研究報(bào)告中包括PPP項(xiàng)目實(shí)施專章，內(nèi)容可以適當(dāng)簡(jiǎn)化，不再單獨(dú)編寫PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。
實(shí)施方案編制過(guò)程中，應(yīng)重視征詢潛在社會(huì)資本方的意見和建議。要重視引導(dǎo)社會(huì)資本方形成合理的收益預(yù)期，建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報(bào)機(jī)制。如果項(xiàng)目涉及向使用者收取費(fèi)用，要取得價(jià)格主管部門出具的相關(guān)意見。
第十條項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案
政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告應(yīng)由具有相應(yīng)項(xiàng)目審批職能的投資主管部門等審批?？尚行匝芯繄?bào)告審批后，實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告有關(guān)要求，完善并確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。重大基礎(chǔ)設(shè)施政府投資項(xiàng)目，應(yīng)重視項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)方案的深化研究，細(xì)化工程技術(shù)方案和投資概算等內(nèi)容，作為確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案的重要依據(jù)。
實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》及相關(guān)規(guī)定，由相應(yīng)的核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)履行核準(zhǔn)、備案手續(xù)。項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)要求完善和確定PPP項(xiàng)目實(shí)施方案。
納入PPP項(xiàng)目庫(kù)的投資項(xiàng)目，應(yīng)在批復(fù)可行性研究報(bào)告或核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，明確規(guī)定可以根據(jù)社會(huì)資本方選擇結(jié)果依法變更項(xiàng)目法人。
第十一條PPP項(xiàng)目實(shí)施方案審查審批
鼓勵(lì)地方政府建立PPP項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制。按照“多評(píng)合一，統(tǒng)一評(píng)審”的要求，由發(fā)展改革部門和有關(guān)行業(yè)主管部門牽頭，會(huì)同項(xiàng)目涉及到的財(cái)政、規(guī)劃、國(guó)土、價(jià)格、公共資源交易管理、審計(jì)、法制等政府相關(guān)部門，對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。必要時(shí)可先組織相關(guān)專家進(jìn)行評(píng)議或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具評(píng)估意見，然后再進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。
一般性政府投資項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中的PPP項(xiàng)目實(shí)施專章，可結(jié)合可行性研究報(bào)告審批一并審查。
通過(guò)實(shí)施方案審查的PPP項(xiàng)目，可以開展下一步工作；按規(guī)定需報(bào)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)的，應(yīng)報(bào)當(dāng)?shù)卣鷾?zhǔn)同意后開展下一步工作。未通過(guò)審查的，可在調(diào)整實(shí)施方案后重新審查；經(jīng)重新審查仍不能通過(guò)的，不再采用PPP模式。
第十二條合同草案起草
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)審查批準(zhǔn)的實(shí)施方案，組織起草PPP合同草案，包括PPP項(xiàng)目主合同和相關(guān)附屬合同（如項(xiàng)目公司股東協(xié)議和章程、配套建設(shè)條件落實(shí)協(xié)議等）。PPP項(xiàng)目合同主要內(nèi)容參考國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南（2014年版）》。
第四章 社會(huì)資本方選擇
第十三條社會(huì)資本方遴選
依法通過(guò)公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、兩階段招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)投資能力、管理經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本方作為合作伙伴。其中，擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過(guò)招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方。
在遴選社會(huì)資本方資格要求及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定等方面，要客觀、公正、詳細(xì)、透明，禁止排斥、限制或歧視民間資本和外商投資。鼓勵(lì)社會(huì)資本方成立聯(lián)合體投標(biāo)。鼓勵(lì)設(shè)立混合所有制項(xiàng)目公司。社會(huì)資本方遴選結(jié)果要及時(shí)公告或公示，并明確申訴渠道和方式。
各地要積極創(chuàng)造條件，采用多種方式保障PPP項(xiàng)目建設(shè)用地。如果項(xiàng)目建設(shè)用地涉及土地招拍掛，鼓勵(lì)相關(guān)工作與社會(huì)資本方招標(biāo)、評(píng)標(biāo)等工作同時(shí)開展。
第十四條PPP合同確認(rèn)談判
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)需要組織項(xiàng)目談判小組，必要時(shí)邀請(qǐng)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)支持。
談判小組按照候選社會(huì)資本方的排名，依次與候選社會(huì)資本方進(jìn)行合同確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選社會(huì)資本方。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本方簽署確認(rèn)談判備忘錄，并根據(jù)信息公開相關(guān)規(guī)定，公示合同文本及相關(guān)文件。
第十五條PPP項(xiàng)目合同簽訂
PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定做好公示期間異議的解釋、澄清和回復(fù)等工作。公示期滿無(wú)異議的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同當(dāng)?shù)赝顿Y主管部門將PPP項(xiàng)目合同報(bào)送當(dāng)?shù)卣畬徍?。政府審核同意后，由?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本方正式簽署PPP項(xiàng)目合同。
需要設(shè)立項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司正式設(shè)立后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼PPP項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。
第五章 項(xiàng)目執(zhí)行
第十六條項(xiàng)目公司設(shè)立
社會(huì)資本方可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府指定了出資人代表的，項(xiàng)目公司由政府出資人代表與社會(huì)資本方共同成立。項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP合同中的股東協(xié)議、公司章程等設(shè)立。
項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)按PPP項(xiàng)目合同承擔(dān)設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等責(zé)任，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧。除PPP項(xiàng)目合同另有約定外，項(xiàng)目公司的股權(quán)及經(jīng)營(yíng)權(quán)未經(jīng)政府同意不得變更。
第十七條項(xiàng)目法人變更
PPP項(xiàng)目法人選擇確定后，如與審批、核準(zhǔn)、備案時(shí)的項(xiàng)目法人不一致，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
第十八條項(xiàng)目融資及建設(shè)
PPP項(xiàng)目融資責(zé)任由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)，當(dāng)?shù)卣捌湎嚓P(guān)部門不應(yīng)為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方的融資提供擔(dān)保。項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方未按照PPP項(xiàng)目合同約定完成融資的，政府方可依法提出履約要求，必要時(shí)可提出終止PPP項(xiàng)目合同。
PPP項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)符合工程建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定。工程建設(shè)成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方承擔(dān)。政府方及政府相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)PPP項(xiàng)目合同及有關(guān)規(guī)定，對(duì)項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方履行PPP項(xiàng)目建設(shè)責(zé)任進(jìn)行監(jiān)督。
第十九條運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)
PPP項(xiàng)目合同中應(yīng)包含PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，根據(jù)PPP項(xiàng)目合同約定，定期對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)服務(wù)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)作為項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方取得項(xiàng)目回報(bào)的依據(jù)。
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同行業(yè)主管部門，自行組織或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，制訂應(yīng)對(duì)措施，推動(dòng)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)順利完成。
第二十條項(xiàng)目臨時(shí)接管和提前終止
在PPP項(xiàng)目合作期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約或者不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)持續(xù)惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，政府要及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)可指定項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)等臨時(shí)接管項(xiàng)目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項(xiàng)目恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。不能恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)的，要提前終止，并按PPP合同約定妥善做好后續(xù)工作。
第二十一條項(xiàng)目移交
對(duì)于PPP項(xiàng)目合同約定期滿移交的項(xiàng)目，政府應(yīng)與項(xiàng)目公司或社會(huì)資本方在合作期結(jié)束前一段時(shí)間（過(guò)渡期）共同組織成立移交工作組，啟動(dòng)移交準(zhǔn)備工作。
移交工作組按照PPP項(xiàng)目合同約定的移交標(biāo)準(zhǔn)，組織進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試，保證項(xiàng)目處于良好運(yùn)營(yíng)和維護(hù)狀態(tài)。項(xiàng)目公司應(yīng)按PPP項(xiàng)目合同要求及有關(guān)規(guī)定完成移交工作并辦理移交手續(xù)。
第二十二條PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)
項(xiàng)目移交完成后，地方政府有關(guān)部門可組織開展PPP項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期的效率、效果、影響和可持續(xù)性等進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給項(xiàng)目利益相關(guān)方，并按有關(guān)規(guī)定公開。
第二十三條信息公開及社會(huì)監(jiān)督
各地要建立PPP項(xiàng)目信息公開機(jī)制，依法及時(shí)、充分披露PPP項(xiàng)目基本信息、招標(biāo)投標(biāo)、采購(gòu)文件、項(xiàng)目合同、工程進(jìn)展、運(yùn)營(yíng)績(jī)效等，切實(shí)保障公眾知情權(quán)。涉及國(guó)家秘密的有關(guān)內(nèi)容不得公開；涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內(nèi)容經(jīng)申請(qǐng)可以不公開。
建立社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾對(duì)PPP項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)公共利益。
第六章 附則
第二十四條
本導(dǎo)則由國(guó)家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條
本導(dǎo)則自印發(fā)之日起施行。